摘要
证券行业观察周报 | ①中国证券业协会发布《证券公司内部审计指引》②监管拟出台加强证券期货业标准化工作指导意见，明确行业标准化发展方向和重点③QFII、社保、券商最新重仓股曝光！......10分钟带你聚焦行业热点，直击政策风向！
要闻速读
【资料图】
中国证券业协会发布《证券公司内部审计指引》
监管拟出台加强证券期货业标准化工作指导意见，明确行业标准化发展方向和重点
QFII、社保、券商最新重仓股曝光！
区域性股权市场统一数据终端“益企融”正式发布
约七成私募产品实现正收益债券策略业绩领跑
银河证券成立机构业务条线 聚焦机构投资者能力建设
投出独角兽 获批广州首家券商资管牌照 万联证券今年以来“大动作频频”引起市场高度关注 赋能实体经济引入金融活水迈上新台阶
监管动态
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中国证券业协会发布《证券公司内部审计指引》
2023.8.8
中国证券业协会制定发布《证券公司内部审计指引》。《内审指引》强化了党对证券公司内部审计工作的领导，在证券公司内部审计工作实践的基础上，明确证券公司内部审计范围，规定内部审计组织架构，规范内部审计工作流程，加强内部审计结果运用，进一步推动证券公司建立健全内部审计制度，完善内部审计监督体系，加强内部审计人员队伍建设，提高内部审计工作效能。考虑到证券公司按照《内审指引》健全组织架构、完善制度机制需要一定时间，《内审指引》设置了过渡期，自2024年1月1日起正式实施。
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监管拟出台加强证券期货业标准化工作指导意见，明确行业标准化发展方向和重点
2023.8.7
中国证券业协会近期就全国金融标准化技术委员会证券分技术委员会研究编制的《关于加强证券期货业标准化工作的指导意见(征求意见稿)》在行业内征求了意见。据悉，《指导意见》提出标准化支撑作用更加显著、全域标准化深度融合发展、标准化质量水平大幅提升、标准化发展基础更加牢固等四方面主要工作目标，明确了行业标准化发展方向和重点，并根据了行业标准化工作存在的主要问题提出了相应的工作任务，其中提及引导证监会各业务监管部门将标准工作与业务监管工作密切结合，实现监管规则与标准的有机衔接。
行业动态
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QFII、社保、券商最新重仓股曝光！
2023.8.10
随着上市公司2023年半年报的陆续披露，社保、QFII、券商等机构投资者的最新重仓股也浮出水面。Choice数据显示，截至8月9日上午，已有228家A股上市公司发布了2023年半年报。其中，26家公司的前十大流通股东中出现社保身影，QFII、券商也现身多家公司的前十大流通股东名单之中。券商共现身39家公司的前十大流通股东名单中。从持股市值来看，中信证券、招商证券、中信建投同时出现在藏格矿业的前十大流通股东名单中，合计持有4615.25万股，总市值10.42亿元。
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区域性股权市场统一数据终端“益企融”正式发布
2023.8.8
8月8日，数字化赋能区域性股权市场创新发展研讨会暨“益企融”（区域性股权市场统一数据终端）发布会在深圳举办。本次会议旨在深入贯彻落实党的二十大精神和国家“十四五”规划战略部署，围绕数字化赋能区域性股权市场创新发展开展深入研讨和交流。证监会科技监管局局长姚前在致辞中表示，区域性股权市场区块链试点经过3年多的探索实践，基本建设完成“中央监管链-地方业务链”双层链架构下的新一代金融基础设施，推动了区域性股权市场业务数据的规范统一，促进了各市场初步形成全局和地方特色相融合的赋能服务体系。
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约七成私募产品实现正收益债券策略业绩领跑
2023.8.9
今年以来，截至7月底，约七成私募产品实现正收益。其中，债券策略私募产品超九成实现正收益，表现最佳。具体来看，私募排排网数据显示，截至7月底，有业绩记录的15887只私募证券产品今年来整体收益为4.55%，其中10914只产品实现正收益，占比为68.7%。从投资策略来看，债券策略的私募产品表现亮眼，超九成实现正收益。同源数据显示，今年以来，截至7月底，有业绩记录的1368只私募债券产品的整体收益为5.7%，其中1247只债券基金实现正收益，占比为91.15%。
重点机构跟踪
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银河证券成立机构业务条线 聚焦机构投资者能力建设
2023.8.8
8月8日，银河证券机构业务条线正式成立，同时推出面向机构客户的一站式金融服务平台——“银河天弓”。该平台将于8月9日开始正式接受机构客户注册，后续将不断迭代，扩展更多功能。
据介绍，此次银河证券打造的全链条服务体系，重点聚焦在机构投资者的三大能力建设上。首先，核心业务能力是机构投资者的立身之本。机构投资者需要将自己的核心业务能力从“专业”提升到“卓越”，才能从容应对挑战，获得突破和领先。
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投出独角兽 获批广州首家券商资管牌照 万联证券今年以来“大动作频频”引起市场高度关注 赋能实体经济引入金融活水迈上新台阶
2023.8.8
今年六月，万联证券旗下“万联资管”授牌正式亮相金交会，成为广州首家券商资管子公司；五月，万联证券被投企业云舟生物完成新一轮股权交易估值70亿元，成为广州第一家生物科技“独角兽”；再早些时候，子公司万联天泽连续获批合格境内有限合伙人（QDLP）境外投资试点资格和合格境外有限合伙人(QFLP）境内投资试点资格。
一年多来，万联证券打法“生猛”，“大动作”频频，无一不彰显了这家广州市属老牌券商的生气勃勃，求新求精，正呼应国家、省、市建设大湾区战略的金融路线，以深入贯彻落实广州金控集团“1+2+2+2+6”工作举措和公司“345”发展战略为锚点，高质量发展建设湾区一流A类上市券商的理想蓝图毕现。
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